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曹旭東:論《港區(qū)國安法》與香港原有法律體系的關(guān)系——解析《香港基本法》第11條和《港區(qū)國安法》第62條

發(fā)布時間:2021年07月09日 文章來源:法學(xué)論壇 作者: 點擊數(shù): 字號:
摘要:《港區(qū)國安法》的頒布實施帶來了香港原有法律體系的變動。港區(qū)國安法并不構(gòu)成基本法的新法或特別法,即使是全國人大的新決斷——港區(qū)國安法決定,也需要尊重基本法(第11條確定的)凌駕性。港區(qū)國安法依據(jù)基本法制定,并且列入附件三,因而低于基本法。判斷港區(qū)國安法是否抵觸基本法關(guān)鍵是看其是否構(gòu)成“合理補充”,全國人大及其常委會有判斷權(quán),香港法院不應(yīng)該有?!陡蹍^(qū)國安法》第62條規(guī)定了其對本地法具有優(yōu)先適用性,優(yōu)先適用性不同于凌駕性。香港法院在港區(qū)國安法第一案——唐英杰案中采取了“一致性”解釋的方法,將本地法與港區(qū)國安法之間表面上的不一致盡量解釋為實質(zhì)一致,以消除法律之間的緊張關(guān)系,在處理港區(qū)國安法與基本法關(guān)系時也應(yīng)采用此種方法。
關(guān)鍵詞:港區(qū)國安法;基本法凌駕性;“一致性”解釋
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《法學(xué)論壇》2021年第4期(第36卷,總第196期)
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目次
一、《港區(qū)國安法》是《香港基本法》的新法、特別法?
二、全國人大《港區(qū)國安法決定》與《香港基本法》的關(guān)系
三、《香港基本法》高于《港區(qū)國安法》
四、《港區(qū)國安法》與《香港基本法》的協(xié)調(diào)
五、《港區(qū)國安法》與本地法的關(guān)系:解讀第62條
六、如何協(xié)調(diào)本地法與《港區(qū)國安法》:唐英杰保釋案的思考
結(jié)語
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  2020年5月28日全國人民代表大會作出《關(guān)于建立健全香港特別行政區(qū)維護(hù)國家安全的法律制度和執(zhí)行機(jī)制的決定》(以下簡稱《港區(qū)國安法決定》),6月30日《中華人民共和國香港特別行政區(qū)維護(hù)國安法》(以下簡稱《港區(qū)國安法》)頒布實施。作為“一國兩制”補丁的港區(qū)國安法,其重要意義無需贅言,但該法給香港原有法律體系帶來的沖擊不可謂不大。如何處理港區(qū)國安法與香港原有法律體系的關(guān)系,關(guān)乎“一國兩制”制度框架的穩(wěn)定,具有重要價值。香港原有法律體系的主體由“憲法+基本法+本地法(包括附件三法律)”構(gòu)成,其中憲法的至上性是明確的,因此港區(qū)國安法與原有法律體系的關(guān)系涉及兩個基本方面:(1)港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系;(2)港區(qū)國安法與香港本地法的關(guān)系。

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  港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系問題上,需要回答的是:二者之間是否構(gòu)成新法與舊法,特別法與一般法的關(guān)系?《港區(qū)國安法決定》的新決斷與基本法決斷(主要體現(xiàn)在《香港基本法》第11條)是什么關(guān)系?基本法是否高于港區(qū)國安法?如何判定港區(qū)國安法與基本法是否不一致,如果不一致應(yīng)如何處理?

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  在與香港本地法的關(guān)系問題上,《港區(qū)國安法》第62條規(guī)定:“香港特別行政區(qū)本地法律規(guī)定與本法不一致的,適用本法規(guī)定?!边@里的本地法律如何理解?是否包括《香港人權(quán)法案條例》?第62條適用時應(yīng)當(dāng)遵循哪種司法態(tài)度,是應(yīng)當(dāng)盡量對二者“求同”,還是“存異”?這種態(tài)度是否同樣適用于處理港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系?

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一、《港區(qū)國安法》是《香港基本法》的新法、特別法?

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  在討論二者關(guān)系時,有一個假設(shè)是:《港區(qū)國安法》作為與《香港基本法》同一位階的法律,可以適用新法與舊法、特別法與一般法的關(guān)系,《港區(qū)國安法》作為新法、特別法,效力優(yōu)先。對此應(yīng)詳細(xì)分析。

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 ?。ㄒ唬读⒎ǚā返?2條

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  一個比較簡單的方法是根據(jù)《立法法》第92條進(jìn)行判斷?!读⒎ǚā返?2條規(guī)定:“同一機(jī)關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章,特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的,適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的,適用新的規(guī)定?!睆淖钪苯拥奈牧x解釋來看,只有“同一機(jī)關(guān)”制定的法律之間才有可能構(gòu)成“特別法與一般法”“新法與舊法”的關(guān)系?;痉ㄓ扇珖舜笾贫?,國安法由全國人大常委會制定,二者制定機(jī)關(guān)不同,不能構(gòu)成“特別法與一般法”“新法與舊法”的關(guān)系。也有觀點認(rèn)為可以將全國人大和全國人大常委會視為同一機(jī)關(guān),韓大元教授認(rèn)為此觀點難于成立,筆者亦認(rèn)為此觀點過于牽強(qiáng)。郝鐵川教授認(rèn)為,非同一機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)范也可以形成“特別法與一般法”的關(guān)系,即下位法也可以構(gòu)成上位法的特別法。但下位法構(gòu)成上位法的特別法需要兩個條件:其一,有上位法的明確授權(quán),例如立法法授權(quán)自治條例和單行條例、經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)對法律進(jìn)行變通;其二,下位法為了執(zhí)行上位法的規(guī)定且不得與上位法相抵觸。國安法與基本法之間的關(guān)系不符合上述兩種條件,國安法并未得到基本法的授權(quán),國安法也不是為了執(zhí)行基本法,因此國安法不是基本法的特別法。

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  (二)《憲法》第67條第3項

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  另外的路徑可能是適用《憲法》第67條第3項證明港區(qū)國安法是基本法的特別法。雖然全國人大和全國人大常委會不能視為同一機(jī)關(guān),但《憲法》第67條第3項規(guī)定:“全國人大常委會有權(quán)在全國人民代表大會閉會期間,對全國人民代表大會制定的法律進(jìn)行部分補充和修改,但不得同該法律的基本原則相抵觸?!边@種補充和修改,未必一定是在原法律文本上進(jìn)行,也可能是通過制定一部法律的方式實現(xiàn)。全國人大常委會制定的法律只要不違反全國人大法律的基本原則,就可以對其進(jìn)行補充和修改,從這個意義上,全國人大常委會的法律可以構(gòu)成全國人大法律的特別法。但是此路徑的前提是將基本法視為一部普通的法律,如果仔細(xì)思考基本法的法律性質(zhì),問題就沒有如此簡單?;痉ú粌H是一部全國人大制定的基本法律,而且是憲法特別法,否則無法解釋其與憲法沖突的問題。與此同時,港區(qū)國安法也不同于普通的人大常委會法律,《港區(qū)國安法》依據(jù)全國人大的一個憲制性決定——《港區(qū)國安法決定》而制定。全國人大的授權(quán)可以將《港區(qū)國安法決定》的效力傳導(dǎo)至《港區(qū)國安法》。因此探討港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系首先要探討港區(qū)國安法決定與基本法的關(guān)系。

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二、全國人大《港區(qū)國安法決定》與《香港基本法》的關(guān)系

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  《港區(qū)國安法決定》是回歸后全國人大首次直接針對香港特別行政區(qū)制度問題作出決定,其重要性不言而喻。對此,必須要回答的是,該決定是否拋開基本法而作出對香港特區(qū)制度的新決斷?筆者認(rèn)為需要從該決定的依據(jù)加以分析?!陡蹍^(qū)國安法決定》中的明確表述是:根據(jù)《中華人民共和國憲法》第31條和第62條第2項、第14項、第16項的規(guī)定,以及《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》的有關(guān)規(guī)定,全國人民代表大會作出如下決定。
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  《港區(qū)國安法決定》的依據(jù)可以分為兩個層次:其一是權(quán)限依據(jù),其二是內(nèi)容依據(jù)。憲法提供的是權(quán)限依據(jù),包括《憲法》第31條和第62條第2項、第14項、第16項?!稇椃ā返?1條和第62條第14項是有關(guān)“一國兩制”和特別行政區(qū)制度的最主要條款,授予全國人大特區(qū)設(shè)立權(quán)和特區(qū)制度的設(shè)計權(quán),也是《港區(qū)國安法決定》的基礎(chǔ)性權(quán)限依據(jù)。第62條第2項和第16項是《港區(qū)國安法決定》的補強(qiáng)性權(quán)限根據(jù)。第62條第2項規(guī)定:全國人大有權(quán)監(jiān)督憲法的實施。香港國家安全立法的空白也是憲法實施不完整的表現(xiàn),因此全國人大有權(quán)基于憲法實施監(jiān)督權(quán)彌補國家安全立法的空缺。第62條第16項是全國人大職權(quán)的兜底條款,即應(yīng)當(dāng)由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)行使的其他職權(quán)。通常情況下,兜底條款并不啟用,只有在涉及國家主權(quán)、國家安全、領(lǐng)土完整等特殊重大事項時,才啟用此項權(quán)力。內(nèi)容依據(jù)則是指《香港基本法》有關(guān)規(guī)定,有關(guān)規(guī)定是什么決定并未明確指出。
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  憲法的權(quán)限依據(jù)和基本法的內(nèi)容依據(jù)之間實際上存在張力。憲法為全國人大提供的特區(qū)制度設(shè)計權(quán)并非一次性的,可以重復(fù)使用。這似乎意味著全國人大可以使用該權(quán)力再次對特區(qū)制度作出重新設(shè)計,進(jìn)而事實上產(chǎn)生新的憲制性決斷,而完全不需要顧及基本法的內(nèi)容。按照這個邏輯推論,港區(qū)國安法決定作為“新法”可以優(yōu)先于基本法。但是這個推論并未考慮到基本法的特殊性,為了保證特區(qū)制度的穩(wěn)定性,《香港基本法》第11條第1款進(jìn)行了宣告:“根據(jù)中華人民共和國憲法第31條,香港特別行政區(qū)的制度和政策,包括社會、經(jīng)濟(jì)制度,有關(guān)保障居民的基本權(quán)利和自由的制度,行政管理、立法和司法方面的制度,以及有關(guān)政策,均以本法的規(guī)定為依據(jù)。”黃明濤教授將該條款稱之為基本法的自足性條款,佳日思教授、傅華伶教授等香港學(xué)者則理解為排他性條款。不論是自足性還是排他性的解讀,都是將基本法理解為除憲法外特區(qū)制度的唯一依據(jù),這兩個觀點引導(dǎo)我們思考的是:特區(qū)制度設(shè)計權(quán)的可重復(fù)性使用與《香港基本法》第11條宣告之間的關(guān)系該如何處理?顯然,《香港基本法》第11條宣告正是為了防止再次動用憲法的特區(qū)制度設(shè)計權(quán)而將基本法架空的情況。筆者認(rèn)為,《香港基本法》第11條第1款應(yīng)理解為凌駕性條款,特區(qū)制度設(shè)計權(quán)可以再次行使,但不能拋開基本法,而且必須在基本法的內(nèi)容體系框架下進(jìn)行。事實上,全國人大在作出新決斷時也是遵循這個基本準(zhǔn)則的。
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  在基本法制定頒布之后,全國人大曾經(jīng)兩次行使特區(qū)制度設(shè)計權(quán),第一次是臨時立法會的設(shè)立,第二次便是港區(qū)國安法的決定。臨時立法會由全國人民代表大會香港特別行政區(qū)籌備委員會設(shè)立,全國人大事后批準(zhǔn)了《全國人民代表大會香港特別行政區(qū)籌備委員會工作報告》,事實上追認(rèn)了臨時立法會的合法性。在批準(zhǔn)決議中,全國人大強(qiáng)調(diào),籌委會設(shè)立臨時立法會的依據(jù)是《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》和全國人大及其常委會的有關(guān)決定中關(guān)于“一國兩制”“高度自治”“港人治港”的方針,這說明,盡管全國人大擁有可以重復(fù)使用的特區(qū)制度設(shè)計權(quán),同時基本法在批準(zhǔn)籌委會報告時尚未生效,但全國人大也不會繞開基本法,而必須強(qiáng)調(diào)以基本法為依據(jù)。
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  《港區(qū)國安法決定》遵循同樣的邏輯,全國人大擁有作出此次決定的充分憲法權(quán)限依據(jù),但全國人大并未依據(jù)憲法權(quán)限行使“自由裁量權(quán)”,而是強(qiáng)調(diào)要依據(jù)基本法的有關(guān)規(guī)定,也就是說在內(nèi)容上不能任意,不能不考慮基本法的規(guī)定,而是必須在基本法的框架下作出規(guī)定,即港區(qū)國安法決定的內(nèi)容依據(jù)是基本法。因此,即使港區(qū)國安法決定是一個新決斷,也不意味著可以取代或優(yōu)先于基本法這個總體性決斷,而應(yīng)該是總體性決斷的補充。

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三、《香港基本法》高于《港區(qū)國安法》

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  由于港區(qū)國安法決定是在基本法的框架下作出,即使該決定的效力可以傳導(dǎo)到港區(qū)國安法,港區(qū)國安法也不是可以高于基本法的新法或特別法。相反,筆者認(rèn)為,基本法應(yīng)高于港區(qū)國安法。理由如下:

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  (一)《香港基本法》是港區(qū)國安法的制定依據(jù)

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  《港區(qū)國安法》第1條闡明:“根據(jù)中華人民共和國憲法、中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法和全國人民代表大會關(guān)于建立健全香港特別行政區(qū)維護(hù)國家安全的法律制度和執(zhí)行機(jī)制的決定,制定本法。”從此規(guī)定可以看出,《港區(qū)國安法》的制定依據(jù)有三個:《憲法》《香港基本法》《港區(qū)國安法決定》,《香港基本法》僅是其中之一。這里容易產(chǎn)生的疑問是,《香港基本法》依據(jù)《憲法》制定,《港區(qū)國安法》制定依據(jù)中也有憲法,同時又有基本法和港區(qū)國安法決定,港區(qū)國安法的地位是否會因為依據(jù)憲法而提升?要回答這個問題有必要澄清三個依據(jù)之間的關(guān)系。依據(jù)憲法的什么條款?《港區(qū)國安法》沒有給出答案。依據(jù)憲法在規(guī)范內(nèi)涵上有權(quán)限依據(jù)和內(nèi)容依據(jù)兩個基本層次。權(quán)限依據(jù)方面,可能涉及到《憲法》第67條的制定法律的權(quán)力以及第31條的特區(qū)制度設(shè)計權(quán)。筆者認(rèn)為,依據(jù)《憲法》第67條是合適的,但依據(jù)《憲法》第31條不妥當(dāng)?!稇椃ā返?1條的特區(qū)制度設(shè)計權(quán)已明確授予全國人大,全國人大常委會沒有資格行使該項權(quán)力。全國人大常委會制定《港區(qū)國安法》雖然是對特區(qū)制度的修補,但并非基于《憲法》第31條,而是全國人大的《港區(qū)國安法決定》。假設(shè)沒有《港區(qū)國安法決定》的授權(quán),全國人大常委會無權(quán)啟動該項立法。因此,僅依據(jù)《憲法》第67條的立法職權(quán),不會令《港區(qū)國安法》高于基本法。內(nèi)容依據(jù)方面,主要涉及到的是《憲法》第28條、第52條、第54條維護(hù)國家安全的國家責(zé)任和公民義務(wù)。這幾個條款是否會成為超越基本法的依據(jù)?這涉及到憲法與基本法的關(guān)系,特別是對《香港基本法》第23條的理解。第23條是否排除了中央制定國家安全法?如果答案肯定,則意味著憲法為國安法提供了超越基本法的依據(jù);反之,則意味著憲法和基本法保持了一致性。對此陳弘毅教授認(rèn)為,“第23條絕對不是說,香港特別行政區(qū)享有對于國家安全立法的獨有或?qū)伲╡xclusive)立法權(quán)。中央并沒有放棄或移轉(zhuǎn)其關(guān)于國家安全立法的權(quán)力。中央在國家安全問題上的立法權(quán)是‘全權(quán)’的,最多可以說,其中有部分權(quán)力是中央和特區(qū)共有或共享(concurrent)的權(quán)力。”此外,筆者認(rèn)為,第23條的“應(yīng)自行立法”明顯是要求特區(qū)履行憲制性義務(wù),當(dāng)特區(qū)無法履行義務(wù)、基本法維護(hù)國家安全的機(jī)制失效時,憲法懸置的條款可以出場適用于特區(qū)。憲法上的內(nèi)容依據(jù)看似為港區(qū)國安法提供了超基本法的依據(jù),但實際上仍在基本法的框架之內(nèi)。

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  從港區(qū)國安法內(nèi)容上看,基本法是更主要的依據(jù)來源?!陡蹍^(qū)國安法》包括組織法、刑事實體法、刑事程序法三部分內(nèi)容,涉及特區(qū)憲制地位的《香港基本法》第1條和第12條,權(quán)利保護(hù)的第三章,政治體制的第四章等內(nèi)容?!陡蹍^(qū)國安法》明確提出《香港基本法》第1條和第12條是根本性條款,任何組織、機(jī)構(gòu)和個人不得違反,這表明港區(qū)國安法的任務(wù)是為了維護(hù)根本性條款?!陡蹍^(qū)國安法》總則第4條和第5條要求保護(hù)基本法和兩個國際公約規(guī)定的權(quán)利和自由,特別是言論自由、表達(dá)自由、罪刑法定、無罪推定等,這實際上是在給刑事實體和程序的規(guī)定劃定邊界。有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的安排,就香港本地而言,堅持行政主導(dǎo)體制,就中央和特區(qū)關(guān)系而言,遵守高度自治原則,只有在極其特殊的情況下,中央才可以出手。綜上,《憲法》《香港基本法》和《港區(qū)國安法決定》為《港區(qū)國安法》提供的依據(jù)功能不同,港區(qū)國安法決定》授權(quán)全國人大常委會啟動立法,《憲法》第67條為常委會提供通常的立法權(quán)力依據(jù),《憲法》有關(guān)維護(hù)國家安全的條款與《香港基本法》第23條結(jié)合共同為《港區(qū)國安法》提供原則性、引領(lǐng)性內(nèi)容依據(jù),《香港基本法》則是《港區(qū)國安法》的主體性內(nèi)容依據(jù)。

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  (二)《港區(qū)國安法》列入《香港基本法》附件三

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  《港區(qū)國安法》列入《香港基本法》附件三的規(guī)范含義如何解讀,筆者認(rèn)為核心問題是,列入附件三的全國性法律與基本法之間的關(guān)系應(yīng)該如何定位?列入附件三首先是形式上的,形式上劃定可以在特區(qū)實施的全國性法律的范圍。在實質(zhì)意義上,對于列入附件三的全國性法律和基本法的關(guān)系是什么,基本法并未給出明確答案。當(dāng)全國性法律并未列入附件三的時候,并不受制于《香港基本法》,而是受制于憲法。列入附件三后,需要由特區(qū)在當(dāng)?shù)毓紝嵤┗蛘吡⒎▽嵤痉ㄖ刑貏e強(qiáng)調(diào)的是“在當(dāng)?shù)亍?。立法實施需要?jīng)過立法會進(jìn)行本地化立法,公布實施雖然未經(jīng)本地化立法,但實際上也進(jìn)入了基本法體系,變成了和香港有關(guān)的制度和政策。立法實施的,對全國性法律進(jìn)行本地化立法及適用時均須在基本法的制度框架之下;公布實施的,雖然內(nèi)容沒有改動,但在具體適用和解釋過程中也需要在基本法的制度框架下進(jìn)行。

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四、《港區(qū)國安法》與《香港基本法》的協(xié)調(diào)

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  《港區(qū)國安法》與《香港基本法》是否存在抵觸?這是一個邏輯上存在陷阱的問題,是否抵觸最終需要有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行判斷。但作為第三方可以基于“表面證據(jù)”提出質(zhì)疑,例如:香港國家安全委員會不受司法復(fù)核;國家安全開支不受限制;檢控官和法官的委任;危害國家安全議員資格的取消;陪審團(tuán)制度的例外;域外管轄的例外;保釋例外制度與無罪推定的沖突;是否屬于國安案件的判斷權(quán);國安公署的直接管轄權(quán)等問題。
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  如何處理嫌疑抵觸?關(guān)鍵是看《港區(qū)國安法》是否構(gòu)成對基本法的“合理補充”,如果屬于合理補充則不違反基本法。判定是否構(gòu)成合理補充可以有三個標(biāo)準(zhǔn):(1)是否是增加額外的內(nèi)容;(2)這種增加是部分的;(3)有關(guān)補充不違反原有法律的基本原則。這三個標(biāo)準(zhǔn)中,前兩個標(biāo)準(zhǔn)容易判斷,第三個標(biāo)準(zhǔn)比較關(guān)鍵。補充可以分為細(xì)化補充和例外補充。細(xì)化補充在框架內(nèi),但例外補充則是在框架外。細(xì)化補充通常不存在違反原有法律原則的問題,例外補充則存在。當(dāng)例外停留在一定的限度之內(nèi)時,便不算是違反基本原則,算是一種“適度例外”。最典型的例子就是對基本權(quán)利的限制?;緳?quán)利中除了絕對基本權(quán)利不能限制之外,其他基本權(quán)利均是可限制的,只要這種限制并不傷害權(quán)利內(nèi)核。例如,美國憲法修正案第一條:“禁止美國國會制訂任何法律以確立國教;妨礙宗教信仰自由;剝奪言論自由;侵犯新聞自由與集會自由;干擾或禁止向政府請愿的權(quán)利?!奔词故侨绱藝?yán)格的要求,也沒有否定國會在一定范圍內(nèi)限制言論自由的權(quán)力。同樣的邏輯,港區(qū)國安法所涉及的基本法有關(guān)條款均是原則性規(guī)定,港區(qū)國安法的補充是例外?!陡蹍^(qū)國安法》中有關(guān)權(quán)利(權(quán)力)義務(wù)配置的不同安排,只要沒有超過合理限度,則不違反基本法的相關(guān)基本原則。合理限度的范圍有多大難以給出統(tǒng)一的“裁量基準(zhǔn)”,只能具體問題具體分析。如果實體上難以給出精確答案,程序上誰來處理便是關(guān)鍵。
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  誰有權(quán)判斷是否抵觸?全國人大自然有權(quán),按照立法法的規(guī)定,全國人大有權(quán)撤銷全國人大常委會不適當(dāng)?shù)姆伞H珖舜蟪N瘯欠裼袡?quán)處理則比較復(fù)雜。《港區(qū)國安法》是全國人大常委會制定,《香港基本法》是全國人大制定,如果允許全國人大常委會判定自己制定的法律是否抵觸其上級機(jī)關(guān)全國人大制定的基本法,則是“自己做自己案件的法官”。當(dāng)然這僅是制度有效性的問題,我們也不能據(jù)此否定全國人大常委會自我修正的可能。從規(guī)范性層面看,人大常委會是憲法實施的監(jiān)督機(jī)構(gòu),自然也有權(quán)監(jiān)督憲法特別法——基本法的實施。因此,全國人大常委會也應(yīng)有權(quán)處理。
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  香港法院是否可以處理?從唐英杰案中看,法院委婉地表達(dá)了其有權(quán)處理的意思。但從理論上看,地方法院不能審查中央立法的合憲性是常態(tài),正如,美國的州法院不能審查聯(lián)邦立法的合憲性,德國審查聯(lián)邦法律由中央層級的憲法法院進(jìn)行,回歸前香港法院也不能對英國的全國性法律進(jìn)行審查。筆者認(rèn)為,香港法院有權(quán)審查本地法律是否符合基本法,但是無權(quán)審查全國性法律的合基本法性。港區(qū)國安法由特首直接公布實施,并未經(jīng)過立法會的立法過程,因此不存在可供法院審查的本地化法律版本。終審法院在吳嘉玲案的判決澄清中明確表達(dá),“我等在判詞中,也沒有質(zhì)疑全國人大及人大常委會依據(jù)《基本法》的條文和《基本法》所規(guī)定的程序行使任何權(quán)力。我等亦接受這個權(quán)力是不能質(zhì)疑的?!奔热蝗珖舜蠹叭舜蟪N瘯惺够痉ǖ臋?quán)力不能被香港法院質(zhì)疑,其行使憲法權(quán)力就更不應(yīng)該被香港法院質(zhì)疑。當(dāng)然,法院在具體審理案件的過程中,必然會遭遇港區(qū)國安法和基本法嫌疑抵觸的問題,法院可以通過“一致性”解釋的法律技術(shù),盡量調(diào)和二者的矛盾,在窮盡解釋能力而無法化解二者沖突的時候,則需要考慮提請全國人大常委會處理。當(dāng)然目前沒有相關(guān)的提請審查機(jī)制,有必要建立。

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五、《港區(qū)國安法》與本地法的關(guān)系:解讀第62條

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  《港區(qū)國安法》第62條規(guī)定:“香港特別行政區(qū)本地法律規(guī)定與本法不一致的,適用本法規(guī)定。”本規(guī)定的規(guī)范內(nèi)涵有幾個問題需要澄清。

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  首先,本條應(yīng)理解為優(yōu)先適用性而非凌駕性。原因如下:本條并未像《香港基本法》第11條一樣使用“不得同本法相抵觸”的表達(dá),假設(shè)采用此種表達(dá)將表明是凌駕性地位,如果與之抵觸,則無效。本條使用的表達(dá)是“與本法不一致的,適用本法規(guī)定”,這意味著本地法在此問題上即便有新的規(guī)定或特別規(guī)定,若與本法不一致也不得適用,與本地法相比,在任何情況下,本法將優(yōu)先適用。這里雖然使用“不一致”,但卻并非表明本法與香港本地法之間是橫向關(guān)系,實際上其中隱含著高低之分,即《港區(qū)國安法》更高。但優(yōu)先適用性又不同于凌駕性,本地法與《港區(qū)國安法》不一致的并不導(dǎo)致本地法無效,這一點需要注意。

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  其次,本地法律的范圍。根據(jù)《香港基本法》第8條和第18條第2款規(guī)定可以判定本地法律包括制定法(條例、附屬立法、附件三法律),判例法(普通法、衡平法),習(xí)慣法。其中比較復(fù)雜的問題有兩個:第一,本地化的國際人權(quán)公約是否屬于《港區(qū)國安法》第62條所指的本地法律?基本法第39條規(guī)定:“《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》、《經(jīng)濟(jì)、社會與文化權(quán)利的國際公約》和國際勞工公約適用于香港的有關(guān)規(guī)定繼續(xù)有效,通過香港特別行政區(qū)的法律予以實施。香港居民享有的權(quán)利和自由,除依法規(guī)定外不得限制,此種限制不得與本條第一款規(guī)定抵觸。”上述國際公約通過不同本地化立法的方式予以實施,其中《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》通過《香港人權(quán)法案條例》系統(tǒng)本地化,另外兩個公約則是分散本地化。有觀點認(rèn)為,《香港人權(quán)法案條例》及其他分散規(guī)定根據(jù)第39條導(dǎo)入基本法,獲得與基本法共同適用的地位,但準(zhǔn)確來說,這種共同適用體現(xiàn)的是價值重要性,并不能改變其本地法律的屬性,因此國際人權(quán)公約的本地立法屬于第62條的范圍。第二,《港區(qū)國安法》與《香港基本法》附件三其他法律的關(guān)系。理論上,列入附件三的其他法律與港區(qū)國安法之間也可能存在不一致的問題。此時,港區(qū)國安法具有優(yōu)先適用性,但這種優(yōu)先適用性僅限于特區(qū)法律體系范圍內(nèi),而非普遍意義上的優(yōu)先。

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  再次,何謂不一致。胡建淼教授指出,“法與法之間的‘不一致’不是指語言文字表達(dá)上的不一致,而是指文字所表達(dá)的規(guī)范內(nèi)容上的不一致?!迸袛嗍欠駥儆谝?guī)范內(nèi)容的不一致,首先要判斷是否屬于指向同一事項的規(guī)范,這種不一致只能發(fā)生在同一事項上。就港區(qū)國安法與本地法律的關(guān)系而言,由于港區(qū)國安法的規(guī)定較為粗疏,本地法律非常細(xì)密,本地法律可以填充港區(qū)國安法較粗疏的法律網(wǎng)眼,因此本地法律對港區(qū)國安法具有補充和填充作用,這種填補不構(gòu)成不一致。在不一致問題上比較難處理的是由于港區(qū)國安法本身的漏洞,而令本地法成為補充,但是這種補充又與港區(qū)國安法的立法精神不一致。最典型的是《港區(qū)國安法》第42條有關(guān)保釋制度的規(guī)定。第42條第2款規(guī)定,對犯罪嫌疑人、被告人,除非法官有充足理由相信其不會繼續(xù)實施危害國家安全行為的,不得準(zhǔn)予保釋。本款規(guī)定的是法庭批準(zhǔn)保釋時應(yīng)該以嚴(yán)格審查為原則,即保釋例外。在香港法律體系中,除了法庭保釋之外,警察保釋是另一個重要的保釋渠道。不論是法庭保釋還是警察保釋按照本地法律規(guī)定,都是保釋為原則而非保釋例外。因此,在法庭保釋的問題上,本地法律規(guī)定與《港區(qū)國安法》第42條第2款存在規(guī)范內(nèi)容上不一致;但在警察保釋制度上,由于42條第2款沒有規(guī)定,本地法律規(guī)定的警察保釋制度不存在與港區(qū)國安法不一致。但從42條第2款的立法原意出發(fā),不可能對待警察保釋和法庭保釋采用不同標(biāo)準(zhǔn),因此可以推斷42條第2款存在漏洞。如何處理這種“表面是補充,立法精神上是不一致”的情況,首先可以通過法律解釋的方法進(jìn)行補救,當(dāng)通過法律解釋無法補救時則只能修改法律

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六、如何協(xié)調(diào)本地法與《港區(qū)國安法》:唐英杰保釋案的思考

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  唐英杰案號稱港區(qū)國安法第一案,唐申請法庭保釋,但是被總裁判官蘇惠德以《港區(qū)國安法》第42條為理由拒絕,于是唐英杰向高等法院原訴法庭提請訴訟,要求原訴庭頒發(fā)人身保護(hù)令以及重新復(fù)核拒絕保釋的裁定。原訴庭分開處理了兩項訴求,先駁回了人身保護(hù)令的申請,其后駁回復(fù)核拒絕保釋的申請。因此人身保護(hù)令判決是香港法院作出的第一份有關(guān)港區(qū)國安法的判決,具有重要意義。在該判決中,法院除了闡述不能頒發(fā)人身保護(hù)令的理由外,一并處理了若干法之間“不一致”的問題:(1)《港區(qū)國安法》第42條第2款和《刑事訴訟程序條例》(第221章)第9D條有關(guān)保釋的規(guī)定;(2)《港區(qū)國安法》第44條有關(guān)特首指定法官和司法獨立問題;(3)《港區(qū)國安法》第20條、第21條、第24條有關(guān)最低刑期和法官自由裁量權(quán)問題;(4)《港區(qū)國安法》沒有官方英文版本是否“違憲”以及是否影響當(dāng)事人獲得辯護(hù)的權(quán)利問題。這其中既涉及《港區(qū)國安法》與本地法的關(guān)系,也涉及與《香港基本法》的關(guān)系。

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  下面分析法院具體的處理方法。在分析之前,首先需要討論的前提問題是,法院是否可以解釋《港區(qū)國安法》?筆者認(rèn)為答案是肯定的。首先,在普通法體系下,由法院在適用中解釋法律是基本原則。普通法已經(jīng)被基本法肯定,這意味著法官釋法原則是得到基本法認(rèn)可的。《港區(qū)國安法》列入《香港基本法》附件三成為在香港實施的全國性法律,法院有權(quán)適用該法裁判案件,也就有權(quán)解釋該法。否定法院解釋權(quán)將導(dǎo)致該法事實上無法執(zhí)行。其次,港區(qū)國安法第65條規(guī)定:“本法的解釋權(quán)屬于全國人民代表大會常務(wù)委員會”,筆者認(rèn)為這意在表明人大常委會解釋權(quán)的終極性和全權(quán)性,并非否定法院的適用解釋權(quán)。兩種解釋權(quán)有高低之分,但卻是必要的共存。

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  正如前文提到的,《港區(qū)國安法》第42條第2款與《刑事訴訟程序條例》第9D條存在規(guī)范上的不一致。唐英杰的辯護(hù)律師香港大律師公會主席戴啟思(Dykes)認(rèn)為,《港區(qū)國安法》第42條違反了《香港基本法》和人權(quán)法案的無罪推定原則,因此雖然《刑事訴訟程序條例》第9D條與之不一致,但也不應(yīng)該直接適用第42條。法院在處理該問題的時候并未直接依據(jù)《港區(qū)國安法》第62條判定要優(yōu)先適用第42條,同時也回避了《港區(qū)國安法》與《香港基本法》抵觸問題,而是采取法律解釋技術(shù)調(diào)和二者矛盾。首先,法院強(qiáng)調(diào)第42條并未排除保釋的可能性,雖然條文采取了雙重否定的表述,但對保釋的限制是非常狹窄的,是否應(yīng)該給予保釋的核心問題是,是否有證據(jù)證明嫌疑人不會再實施犯罪,法官要就相關(guān)材料和環(huán)境作出評估。其次,法院認(rèn)為,法官在作出有關(guān)評估的時候,應(yīng)當(dāng)與基本權(quán)利的保護(hù)相一致,特別是《香港基本法》第28條和《香港人權(quán)法案》第5條規(guī)定的人身自由。之所以要與基本權(quán)利保護(hù)的原則一致,有三個原因,一是《港區(qū)國安法》第4條和第5條強(qiáng)調(diào)了無罪推定等基本權(quán)利,與《刑事訴訟程序條例》第9D條背后的理念完全相同;二是從吳嘉玲案以來,香港法院就確立了一套成熟的解釋原則:對權(quán)利保護(hù)條款作寬泛解釋,對限制權(quán)利的條款作狹窄解釋;三是保護(hù)基本權(quán)利是基本法和人權(quán)法案給法院設(shè)定的義務(wù)。在保護(hù)基本權(quán)利理念的指引下,法官在評估是否有充分理由相信嫌疑人不會再犯的時候,應(yīng)該堅持疑點利益歸被告的原則。最后,法官總結(jié)認(rèn)為,在權(quán)利保護(hù)理念的指引下,在絕大多數(shù)案件中,港區(qū)國安法和刑事訴訟程序條例的效果是一樣的,二者規(guī)定的不一致是表面大于實質(zhì)。

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  《香港基本法》第88條規(guī)定:香港特別行政區(qū)法院的法官,根據(jù)當(dāng)?shù)胤ü俸头山缂捌渌矫嬷耸拷M成的獨立委員會推薦,由行政長官任命。第89條第1款規(guī)定:香港特別行政區(qū)法院的法官只有在無力履行職責(zé)或行為不檢的情況下,行政長官才可根據(jù)終審法院首席法官任命的不少于三名當(dāng)?shù)胤ü俳M成的審議庭的建議,予以免職?!陡蹍^(qū)國安法》第44條第1款規(guī)定:香港特別行政區(qū)行政長官應(yīng)當(dāng)從裁判官、區(qū)域法院法官、高等法院原訟法庭法官、上訴法庭法官以及終審法院法官中指定若干名法官,也可從暫委或者特委法官中指定若干名法官,負(fù)責(zé)處理危害國家安全犯罪案件。行政長官在指定法官前可征詢香港特別行政區(qū)維護(hù)國家安全委員會和終審法院首席法官的意見。上述指定法官任期一年。

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  相比而言,在法官任命和免職制度上,基本法對行政長官的權(quán)力有極大限制,任命時行政長官須根據(jù)司法人員推薦委員會的推薦才能任命,免職時更是有實體條件和處理程序的限制。在港區(qū)國安法的框架下,行政長官指定法官有相當(dāng)大的自由裁量權(quán),征詢意見并非篩選性程序,任期一年意味著行政長官可以對法官表現(xiàn)進(jìn)行年度考核。戴啟思認(rèn)為,在港區(qū)國安法制度下,法官的獨立性無法保障,他引用班加羅爾司法行為原則第26(c)條作為論據(jù),該條規(guī)定,外部力量不能對司法功能構(gòu)成直接且即刻的影響,例如法官分配、開庭日期、審訊排期等,即使難以避免司法與行政的關(guān)系,這種關(guān)系也不能影響司法自由地處理個案爭議,以及憲法確定的法則和價值。每年續(xù)期的安排,會讓法官潛意識里面受到未來不任命安排的影響。但是法官并不認(rèn)同戴啟思的觀點,法官強(qiáng)調(diào),行政長官并不任命或提名任何特定法官處理特定案件,雖然行政長官可以指定特定法官處理涉及國家安全的案件,但是哪個法官聆訊處理哪個案件是司法機(jī)構(gòu)的權(quán)力,而非政府的權(quán)力。也就是說,特首僅是劃定法官范圍,具體案件分配由法院自己決定。至于每年是否續(xù)期產(chǎn)生的隱性影響問題,法官敏銳地指出,戴啟思觀點內(nèi)含的意思是處理國家安全案件是個“好事”,但這是完全沒有根據(jù)的。

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  《港區(qū)國安法》第20條、第21條和第24條規(guī)定了量刑的范圍,即有最低刑期,這與英美法系刑法的刑期設(shè)定習(xí)慣不同,英美法系刑法大多數(shù)情況下不設(shè)定最低刑期,僅設(shè)置刑期上限,下限由法院決定。對此問題,法官引用了英國的先例Hinds v R加以說明,在該判決中Lord Diplock指出,英國議會既可以設(shè)定固定刑罰如死刑,也可以設(shè)定刑期范圍,這個范圍通常沒有最低刑期,但也可以有下限,雖然不常用;議會唯一不能做的是針對個案設(shè)定刑罰。戴啟思認(rèn)為,最低刑期可能影響保釋決定。法官承認(rèn)有這種影響,但法官不認(rèn)為裁判官在決定是否允許保釋時預(yù)判可能被判處的最終刑罰是錯誤的考慮。

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  港區(qū)國安法在頒布時并未同步發(fā)布官方英文版本?!断愀刍痉ā返?條規(guī)定,英文也是正式語言。同時《官方語言條例》(第5章)第3條和第4條規(guī)定,英文和中文都是官方語言,二者地位平等;所有的條例(Ordinance)均需要以中英文雙語版本發(fā)布。但是法官指出,按照《釋義及通則條例》第3條規(guī)定解釋條例的內(nèi)涵,《港區(qū)國安法》不屬于條例范圍。另外,政府律師余若海指出,《香港基本法》是1990年4月4日頒布,也僅有中文版本,英文版本在1990年6月28日由全國人大常委會頒布,且中文版本具有更高效力;列入附件三的《國籍法》英文版本僅是參考。法官認(rèn)為,雖然沒有英文版本,也從來不能、絕對沒有理由認(rèn)為基本法、港區(qū)國安法是“不可知的”因而違憲。唐英杰還提出,按照《香港基本法》第35條的規(guī)定,香港居民有權(quán)得到秘密法律咨詢、向法院提起訴訟、選擇律師及時保護(hù)自己的合法權(quán)益或在法庭上為其代理和獲得司法補救。由于港區(qū)國安法僅有中文版本,自己的主要代理律師戴啟思不懂中文,因此其聘請律師的權(quán)利沒有得到保護(hù)。但法官并不認(rèn)同這個理由,法官認(rèn)為聘請律師的權(quán)利并非不能克減的絕對權(quán)利,雖然戴啟思不懂中文,但是還有很多懂中文的有水平的大律師可以選擇,因此唐英杰的權(quán)利并未被不合法地?fù)p害。

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  (五)小結(jié)

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  在處理上述“不一致”問題時,法官采取的解釋方法比較復(fù)雜,在處理保釋制度涉及到的權(quán)利保護(hù)問題上,法官強(qiáng)調(diào)港區(qū)國安法、基本法和本地法在基本價值追求上的同向性,但在聘請律師權(quán)利是否受到損害的判斷上,法官并未無限寬泛的理解基本權(quán)利,而是采取稍有限縮的取向。在涉及法官獨立和自由裁量問題上,法官并未自我保護(hù),反而尊重立法決斷以及對行政的加權(quán)。筆者認(rèn)為,這背后的理念可以概括為“一致性”解釋或“同向性”解釋的取向,將表面上的不一致盡量解釋為實質(zhì)一致,以消除法律之間的緊張關(guān)系。法官不論是處理港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系,還是其與本地法的關(guān)系均是如此態(tài)度。只有當(dāng)“一致性”解釋方法無法消解二者的差異時,才適用第62條的規(guī)則或者提請全國人大常委會處理,但在本案中并未出現(xiàn)。

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結(jié)語

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  處理《港區(qū)國安法》與原有法律體系關(guān)系的關(guān)鍵有兩點:其一,如何對待《香港基本法》第11條;其二,怎樣適用《港區(qū)國安法》第62條?!断愀刍痉ā返?1條保證的是“一國兩制”憲制基礎(chǔ)的穩(wěn)定性,全國人大的實踐也表明了其尊重基本法框架的態(tài)度。第11條確定的基本法(除憲法外)的凌駕性具有嚴(yán)格的規(guī)范性。在處理港區(qū)國安法與本地法之間“不一致”的問題上,香港法院采用“一致性”解釋的取向適用第62條,并將這種司法哲學(xué)延展適用于處理港區(qū)國安法與基本法的關(guān)系,這對于消解法律之間的沖突、維護(hù)法律體系的穩(wěn)定具有重要價值,這種解釋方法是司法謙抑主義的表現(xiàn),值得肯定。

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END

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作者:曹旭東(1984-),男,山東臨沂人,法學(xué)博士,中山大學(xué)港澳珠江三角洲研究中心、粵港澳發(fā)展研究院、港澳臺研究中心副教授、博士生導(dǎo)師,研究領(lǐng)域:憲法與港澳基本法。

來源:《法學(xué)論壇》2021年第4期“特別策劃·專題一:香港國安法(港區(qū)國安法)研究”欄目

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